La clémence en droit turc de la concurrence : comment un participant à une entente peut obtenir l'immunité d'amende

Si votre entreprise a découvert que l'une de ses activités turques a pris part à une entente, le droit turc de la concurrence vous offre une voie pour éviter ou réduire l'amende : la demande de clémence. En vertu de la loi sur la protection de la concurrence (Rekabetin Korunması Hakkında Kanun No. 4054) et de son règlement sur la coopération active (le règlement de clémence, souvent appelé pişmanlık ou aktif işbirliği), un participant qui se manifeste et coopère avec l'Autorité turque de la concurrence (Rekabet Kurumu) peut obtenir l'immunité totale de l'amende administrative, ou une réduction de celle-ci. Le piège réside dans le moment et l'ordre : la récompense de l'immunité revient en général au premier demandeur à franchir la porte, et elle ne va qu'à ceux qui satisfont à des conditions de coopération strictes, du premier contact jusqu'à la fin de l'affaire. Ce guide explique, en termes simples, comment fonctionne la clémence, quelles en sont concrètement les conditions, et comment une société mère étrangère doit réfléchir dès l'instant où elle met au jour une entente turque au sein de son propre groupe.

Ce que signifie la clémence en droit turc de la concurrence

La clémence est l'échange juridique que l'Autorité turque de la concurrence (Rekabet Kurumu) propose à un participant à une entente : dénoncez l'entente et coopérez pleinement, et en retour vous pourrez bénéficier de l'immunité de l'amende administrative, ou d'une réduction de celle-ci. Dans la pratique turque, on parle d'aktif işbirliği (coopération active) et parfois de pişmanlık (un terme emprunté à la notion pénale de repentir effectif).

Le cadre repose sur deux instruments. Le premier est la loi sur la protection de la concurrence n° 4054 (Rekabetin Korunması Hakkında Kanun), la principale loi antitrust turque, qui interdit les accords et les pratiques concertées (uyumlu eylem) qui empêchent, faussent ou restreignent la concurrence. Une entente (kartel) est la forme la plus grave de ce comportement prohibé : un accord entre concurrents visant à fixer les prix, à se partager les marchés ou la clientèle, à limiter la production ou à truquer des appels d'offres. Le second instrument est le règlement sur la coopération active pour la détection des ententes (le règlement de clémence), qui détermine qui peut présenter une demande, à quel moment, à quelles conditions et ce qu'il peut espérer obtenir en retour.

La logique est simple et délibérée. Les ententes sont par nature secrètes et difficiles à prouver de l'extérieur. En récompensant le premier initié qui rompt les rangs, l'Autorité rend toute entente instable : chaque membre doit craindre qu'un autre membre ne coure dénoncer l'entente au régulateur le premier. Cette instabilité est précisément le but recherché.

Immunité ou réduction : l'avantage du « premier arrivé »

La clémence existe en deux intensités, et celle que vous obtenez dépend largement de votre position dans la file d'attente.

L'immunité totale pour le premier demandeur éligible

L'immunité (exonération totale de l'amende) est la récompense phare, et elle est en général réservée au premier participant à se manifester avec les bonnes informations, avant que l'Autorité ne dispose déjà de suffisamment d'éléments pour agir. C'est l'avantage du « premier arrivé » à franchir la porte. Si votre groupe est éligible et arrive en premier, l'amende administrative qui pèserait autrement sur l'entreprise peut être supprimée.

La réduction pour les coopérants ultérieurs

Un participant qui n'est pas le premier peut tout de même en bénéficier. Les demandeurs ultérieurs qui apportent des preuves réellement utiles et coopèrent peuvent obtenir une réduction (remise) de l'amende plutôt qu'une immunité totale. En règle générale, plus la coopération est précoce et précieuse, plus la réduction potentielle est importante, le bénéfice diminuant pour ceux qui se manifestent plus tard. Le règlement traite également de la situation des personnes physiques (dirigeants et salariés, par exemple) qui coopèrent.

Il existe par ailleurs une fenêtre à respecter. En termes généraux, un demandeur peut se manifester jusqu'à un certain stade de la procédure, et la porte de la mesure la plus favorable se referme à mesure que l'affaire avance. Les points de coupure exacts (immunité contre réduction) sont fixés par le règlement et sont d'ordre technique ; considérez-les comme des délais à vérifier avec un avocat, et non à estimer.

Les conditions que vous devez remplir

La clémence est conditionnelle, ce n'est pas un simple formulaire à déposer. Même le premier demandeur ne conserve le bénéfice qu'en satisfaisant aux conditions de coopération tout au long de l'affaire. Concrètement, un demandeur est généralement tenu de faire ce qui suit.

• Fournir des informations et des preuves réellement utiles. Vous devez remettre à l'Autorité des éléments qui l'aident à établir l'entente, allant au-delà de ce dont elle dispose déjà. Un aveu vague ne suffit pas ; la valeur de ce que vous apportez compte.
• Coopérer pleinement, de manière continue et de bonne foi. La coopération n'est pas une divulgation ponctuelle. Vous êtes censé rester disponible, répondre aux demandes complémentaires, produire des documents et continuer à apporter votre concours jusqu'à ce que l'Autorité achève ses travaux. Retenir des éléments, déformer la vérité ou se faire silencieux peut vous coûter le bénéfice.
• Mettre fin à votre participation à l'entente. Le participant est censé cesser le comportement, même si l'Autorité peut ordonner que vous poursuiviez temporairement certaines démarches lorsqu'un arrêt brutal alerterait les autres membres. Suivez les indications de l'Autorité à cet égard plutôt que d'agir unilatéralement.
• Préserver la confidentialité de la demande. Alerter les autres membres de l'entente, ou laisser fuiter la demande, compromet l'enquête et peut mettre en péril votre protection.
• Ne pas avoir détruit ou dissimulé de preuves. Des comportements tels que cacher ou détruire des documents, ou contraindre d'autres à participer, jouent contre un demandeur et peuvent affecter son éligibilité, en particulier pour l'immunité totale.

Comment cela oriente la décision d'un groupe étranger lorsqu'il découvre une entente turque en interne

La plupart des sociétés mères étrangères n'apprennent pas l'existence d'une entente turque par le régulateur. Elles l'apprennent de l'intérieur : un audit de conformité, un lanceur d'alerte, un exercice de due diligence lors d'une acquisition, ou une revue documentaire qui révèle des contacts avec des concurrents. Dès cet instant, la clémence recadre la décision.

Étape un : contenir et vérifier, discrètement

Avant que quiconque ne contacte l'Autorité, le groupe doit comprendre ce qui s'est réellement passé, qui était impliqué et quelle est la force des preuves. Cela devrait se faire sous le couvert du secret professionnel lorsqu'il est disponible, et sans alerter les autres membres présumés de l'entente. Une approche prématurée ou mal préparée peut gâcher la possibilité d'immunité.

Étape deux : peser la course face aux alternatives

La tension stratégique centrale est la suivante : demander la clémence revient à avouer une infraction grave, mais garder le silence revient à vivre avec le risque qu'un concurrent présente sa demande le premier et que l'Autorité ouvre malgré tout une enquête, exposant votre groupe à l'amende intégrale et à des conséquences ultérieures. Lorsque le comportement est réel et que les preuves existent, la logique du « premier arrivé » pousse souvent à agir de manière décisive plutôt qu'à attendre.

Étape trois : anticiper les conséquences au-delà de l'amende

La clémence vise l'amende administrative devant l'Autorité de la concurrence. Elle n'efface pas, à elle seule, toutes les conséquences.

• Les dommages-intérêts au civil. Les parties lésées par une entente peuvent introduire des actions civiles fondées sur la loi n° 4054, et un constat d'infraction peut soutenir ces demandes. La clémence devant l'Autorité ne règle pas automatiquement cette exposition civile.
• Les autres juridictions. Si le même comportement a touché d'autres pays, une demande de clémence turque ne couvre pas les régulateurs étrangers. Les ententes multinationales nécessitent en général une stratégie de clémence coordonnée et multi-pays.
• Les retombées internes et contractuelles. Les mesures disciplinaires, les correctifs de gouvernance et l'effet sur les contrats existants doivent tous être traités en parallèle.

Intégrer la clémence dans un programme de conformité

La clémence est surtout utile au groupe capable de s'en servir à temps, ce qui dépend d'une détection précoce des problèmes et d'une réaction organisée. Pour une entreprise étrangère opérant en Türkiye, cela plaide en faveur de quelques mesures pratiques.

• Rendre les comportements d'entente détectables. Une formation à la conformité concurrentielle, des règles claires sur les contacts avec les concurrents et un canal de signalement interne opérationnel font que les problèmes remontent à l'intérieur du groupe avant de remonter chez le régulateur.
• Disposer d'un plan de réponse prêt. Décidez à l'avance qui est informé, qui conserve les documents et qui est habilité à mandater un avocat turc, de sorte que lorsqu'un problème est découvert, le groupe ne perde pas des jours qu'il ne peut pas se permettre de perdre.
• Traiter les fusions-acquisitions comme un moment de découverte. Un comportement d'entente au sein d'une société cible est un constat classique de due diligence. L'acquéreur doit comprendre ses options de clémence avant, et non après, la clôture de l'opération.

Rien de tout cela ne garantit un résultat particulier devant l'Autorité. Ce que cela fait, c'est préserver la possibilité d'être le premier à franchir la porte si un comportement venait à être découvert, ce qui est la position de loin la plus précieuse à occuper sous le régime turc de clémence.

Questions fréquentes