Corruption et pots-de-vin en Türkiye : un guide du risque pour les sociétés étrangères

Si votre société opère en Türkiye, la corruption (rüşvet) constitue l'un des risques pénaux les plus graves que vous portez — et l'un des plus faciles à commettre sans intention. Selon le Code pénal turc (Türk Ceza Kanunu No. 5237, ou « TCKTCKCode pénal turc n° 5237La loi qui définit les infractions et leurs peines en Türkiye — escroquerie, abus de confiance, faux, blanchiment et infractions commises dans le cadre d'une organisation.Lexique → »), la corruption est définie de manière large à l'article 252 : elle couvre un accord entre une personne et un agent public visant à obtenir un avantage indu en lien avec les fonctions de cet agent. Tant la personne qui offre ou remet l'avantage (le côté « actif ») que l'agent qui le sollicite ou l'accepte (le côté « passif ») commettent l'infraction. La loi atteint également des comportements connexes — le trafic d'influence (nüfuz ticareti) à l'article 255 et l'abus de type extorsion par un agent (irtikap) à l'article 250 — et, fait important, elle s'étend à la corruption d'agents publics étrangers dans les affaires internationales. Ce guide explique ce qui constitue un pot-de-vin, d'où provient l'exposition des entreprises, pourquoi un programme de conformité importe, et en quoi le côté actif et le côté passif diffèrent. Il s'agit d'informations générales, et non d'un conseil juridique adapté à votre situation ; les peines décrites ci-dessous le sont en termes qualitatifs uniquement et toute décision devrait être vérifiée auprès d'un avocat turc au regard du texte de loi en vigueur.

Qu'est-ce qui constitue un pot-de-vin selon le droit turc ?

La corruption (rüşvet) est définie à l'article 252 du Code pénal turc (TCK No. 5237). Dans son principe, la corruption est un accord entre une personne privée et un agent public en vertu duquel l'agent obtient — directement ou par l'intermédiaire d'un tiers — un avantage indu en lien avec l'accomplissement ou le non-accomplissement d'une fonction.

Trois points surprennent le plus souvent les entreprises étrangères :

• Vous n'avez pas besoin de remettre de l'argent liquide. L'avantage peut être de l'argent, mais ce peut aussi être un cadeau, une invitation, une faveur, une remise, un emploi pour un proche ou tout autre bénéfice. Ce qui compte, c'est qu'il soit indu et lié à la fonction de l'agent.
• L'accord lui-même peut constituer l'infraction. Le droit turc considère l'infraction de corruption comme consommée dès que l'accord corrompu est conclu. Une promesse, une offre ou une demande peut suffire — l'argent n'a pas besoin de changer de mains pour que la responsabilité naisse.
• Elle est bilatérale. Tant la personne qui offre ou remet l'avantage que l'agent qui le sollicite ou l'accepte commettent une corruption. On parle généralement du côté actif et du côté passif (expliqués ci-dessous).

Le côté actif et le côté passif

Le droit turc de la corruption examine les deux extrémités de la transaction.

Le côté actif — donner ou offrir

C'est le côté sur lequel se trouvent la plupart des sociétés étrangères et leur personnel. Il couvre le fait d'offrir, de promettre ou de remettre un avantage indu à un agent public (ou à un tiers sur instruction de l'agent) afin que celui-ci agisse, ou s'abstienne d'agir, en lien avec ses fonctions. Un directeur commercial qui propose un « paiement de facilitation » pour accélérer un permis, ou un consultant qui paie discrètement un inspecteur, se situe du côté actif.

Le côté passif — solliciter ou accepter

C'est l'agent public qui demande, accepte ou reçoit l'avantage. Du point de vue d'une entreprise, le danger est que la sollicitation d'un agent ne rend pas votre paiement licite — le fait de céder à la demande place tout de même votre employé du côté actif de l'infraction.

La corruption d'agents publics étrangers

Une idée reçue, fréquente et coûteuse, veut que le droit turc de la corruption ne protège que les agents turcs. Il n'en est rien. L'article 252 du TCK étend l'infraction à la corruption d'agents publics étrangers dans le cadre d'une activité commerciale internationale — reflétant les engagements de la Türkiye au titre de la Convention de l'OCDE sur la lutte contre la corruption.

Pour une société étrangère, cela emporte deux conséquences pratiques :

• Une double exposition. Un comportement impliquant un agent non turc lié à des affaires internationales peut tout de même engager le droit pénal turc, en plus de toute exposition au titre du régime de votre pays d'origine (par exemple le FCPA américain ou le UK Bribery Act).
• Un risque à l'échelle du groupe. Des paiements effectués par une filiale, un agent ou un partenaire de coentreprise à des agents de pays tiers peuvent avoir des conséquences qui remontent jusqu'à l'activité turque s'il existe un rattachement suffisant à la Türkiye.

Infractions connexes : trafic d'influence et irtikap

Les procureurs ne retiennent pas toujours la corruption pure et simple. Deux infractions connexes apparaissent fréquemment dans les dossiers d'affaires, et les comprendre vous aide à lire votre propre risque.

Le trafic d'influence — nüfuz ticareti (TCK 255)

L'article 255 du TCK couvre le « commerce d'influence » : obtenir ou procurer un avantage en se prévalant de pouvoir influencer la décision d'un agent public — que cette influence soit réelle ou non. Le scénario classique est celui d'un intermédiaire ou d'un « facilitateur » qui dit : « Payez-moi et je m'assurerai que la bonne personne dise oui. » Les entreprises y sont exposées par le biais d'agents, de consultants et de « facilitateurs locaux » qui promettent un accès. Payer une telle personne pour exercer une influence sur un agent peut, en soi, être pénalement répréhensible.

L'abus de fonction pour soutirer un avantage — irtikap (TCK 250)

L'article 250 du TCK vise l'agent public qui, abusant de sa fonction, contraint ou amène une personne à fournir un avantage. Il s'agit avant tout d'une infraction commise par l'agent, mais elle importe aux entreprises parce qu'elle détermine la manière dont la demande d'un agent est qualifiée — et dont votre propre réaction est appréciée.

L'exposition de l'entreprise : la société peut-elle elle-même être responsable ?

Selon le droit pénal turc, les auteurs effectifs de l'infraction sont des personnes physiques — les employés, dirigeants, agents ou intermédiaires qui donnent, offrent, sollicitent ou acceptent le pot-de-vin. Une société n'est pas envoyée en prison. Mais il serait erroné d'en conclure que la société est à l'abri.

Le droit turc prévoit des mesures de sûreté (güvenlik tedbirleri) à l'encontre des personnes morales lorsqu'une infraction de corruption est commise à leur profit. Concrètement, celles-ci peuvent inclure :

• la confiscation de l'avantage obtenu et des instruments liés à l'infraction ;
• l'annulation des permis ou licences liés aux faits répréhensibles ; et
• des conséquences induites telles que l'exclusion des marchés publics et une atteinte à la réputation qui peut être plus dommageable que toute amende.

L'exposition individuelle remonte également la chaîne hiérarchique. Les administrateurs et cadres dirigeants peuvent encourir une responsabilité pénale personnelle lorsqu'ils ont ordonné, participé à, ou sciemment toléré le comportement — un thème que nous abordons dans notre guide sur la responsabilité pénale des dirigeants de société.

Comment un programme de conformité vous protège

Vous ne pouvez pas garantir que personne, dans une grande organisation, ne commettra jamais d'erreur. Ce que vous pouvez faire, c'est bâtir un programme qui prévient l'essentiel de l'exposition, détecte le reste tôt et démontre que la société n'a ni autorisé ni cautionné les agissements. Un programme anti-corruption turc crédible comprend généralement :

• Une politique claire sur les cadeaux et les invitations assortie de seuils monétaires, d'un registre et d'une interdiction pure et simple de tout ce qui serait offert pour influencer une décision officielle.
• Une diligence raisonnable sur les tiers. Les agents, consultants, commissionnaires en douane et « facilitateurs » sont le canal le plus courant des paiements corrompus. Vérifiez-les, prévoyez contractuellement des droits d'audit et des garanties anti-corruption, et méfiez-vous des « honoraires de succès » vagues.
• Une discipline comptable et documentaire. Une comptabilité exacte relève à la fois de la bonne gouvernance et de la défense — elle supprime la dissimulation dont la corruption dépend et réduit l'exposition au titre de la Loi sur la procédure fiscale (No. 213).
• Un canal de signalement confidentiel permettant au personnel de signaler les sollicitations et les pressions sans crainte.
• Une formation en langage clair destinée aux personnes qui rencontrent effectivement les agents — ventes, logistique, affaires réglementaires — et non seulement à l'équipe juridique.
• Un plan d'escalade et de réponse pour le moment où un agent demande quelque chose, et pour le moment où vous découvrez qu'un paiement a déjà eu lieu.

Que faire si une corruption est alléguée ou découverte

Si votre société reçoit une demande, découvre un paiement suspect ou apprend qu'elle fait l'objet d'une enquête, les premières étapes comptent énormément.

• Ne détruisez ni n'altérez aucun document. Conservez les documents, les communications et les écritures comptables ; toute altération crée une exposition nouvelle, souvent plus grave.
• Faites intervenir immédiatement un avocat pénaliste turc. Les enquêtes sont régies par le Code de procédure pénale (Ceza Muhakemesi Kanunu No. 5271, « CMK »), qui fixe les règles relatives aux déclarations, aux perquisitions et aux droits des personnes concernées. La première déclaration d'un employé peut façonner l'ensemble du dossier.
• Menez une revue interne sous direction juridique plutôt qu'informelle, afin que le travail soit structuré et que sa finalité soit claire.
• Gérez les volets parallèles. Une affaire de corruption peut se dérouler en parallèle d'enquêtes fiscales et anti-blanchiment ; les coordonner évite des positions contradictoires.

Questions fréquentes