Взяточничество и коррупция в Турции: руководство по рискам для иностранных компаний

Если ваша компания работает в Турции, взяточничество (rüşvet) — один из самых серьёзных уголовных рисков, которые вы несёте, и один из тех, в который проще всего попасть без всякого умысла. Согласно Уголовному кодексу Турции (Türk Ceza Kanunu No. 5237, или «TCKTCKУголовный кодекс Турции № 5237Закон, определяющий преступления и наказания в Турции, — включая мошенничество, злоупотребление доверием, подлог, отмывание и деяния в рамках организации.Словарь →»), взяточничество определяется широко в статье 252: оно охватывает соглашение между лицом и публичным должностным лицом о получении неправомерной выгоды в связи с исполнением должностным лицом своих обязанностей. И тот, кто предлагает или даёт выгоду («активная» сторона), и должностное лицо, которое её требует или принимает («пассивная» сторона), совершают это преступление. Закон также охватывает смежные деяния — злоупотребление влиянием (nüfuz ticareti) по статье 255 и вымогательство со стороны должностного лица (irtikap) по статье 250 — и, что важно, он распространяется на подкуп иностранных публичных должностных лиц в международном бизнесе. Это руководство объясняет, что считается взяточничеством, откуда возникают корпоративные риски, почему важна программа комплаенса и чем активная и пассивная стороны различаются. Это общая информация, а не юридическая консультация по вашей ситуации; наказания ниже описаны только в качественных терминах, и любое решение следует проверять с турецким юристом по действующему тексту закона.

Что считается взяточничеством по турецкому праву?

Взяточничество (rüşvet) определяется в статье 252 Уголовного кодекса Турции (TCK No. 5237). По своей сути взяточничество — это соглашение между частным лицом и публичным должностным лицом, по которому должностное лицо получает — напрямую или через посредника — неправомерную выгоду в связи с исполнением или неисполнением должностной обязанности.

Три момента чаще всего удивляют иностранный бизнес:

• Вам не нужно передавать наличные. Выгодой могут быть деньги, но это также может быть подарок, гостеприимство, услуга, скидка, работа для родственника или любое иное преимущество. Важно то, что оно неправомерно и связано с функцией должностного лица.
• Преступлением может быть само соглашение. Турецкое право считает преступление взяточничества оконченным с момента достижения коррупционного соглашения. Достаточно может быть обещания, предложения или просьбы — деньги не обязательно должны перейти из рук в руки, чтобы возникла ответственность.
• Оно двустороннее. И тот, кто предлагает или даёт выгоду, и должностное лицо, которое её требует или принимает, совершают взяточничество. Их обычно называют активной и пассивной сторонами (объясняется ниже).

Активная сторона и пассивная сторона

Турецкое законодательство о взяточничестве рассматривает оба конца сделки.

Активная сторона — дача или предложение

Именно на эту сторону чаще всего попадают иностранные компании и их сотрудники. Она охватывает предложение, обещание или дачу неправомерной выгоды публичному должностному лицу (или третьему лицу по указанию должностного лица), чтобы должностное лицо действовало или воздержалось от действий в связи со своими обязанностями. Менеджер по продажам, предлагающий «ускоряющий платёж» для получения разрешения, или консультант, тихо платящий инспектору, находятся на активной стороне.

Пассивная сторона — требование или принятие

Это публичное должностное лицо, которое требует, соглашается принять или принимает выгоду. С точки зрения компании опасность в том, что требование должностного лица не делает ваш платёж законным — согласие на это требование всё равно ставит вашего сотрудника на активную сторону преступления.

Подкуп иностранных публичных должностных лиц

Распространённое и дорогостоящее заблуждение состоит в том, что турецкое законодательство о взяточничестве защищает только турецких должностных лиц. Это не так. Статья 252 TCK распространяет преступление на подкуп иностранных публичных должностных лиц в контексте международной коммерческой деятельности — что отражает обязательства Турции по Конвенции ОЭСР о борьбе с подкупом (OECD Anti-Bribery Convention).

Для иностранной компании это имеет два практических последствия:

• Двойной риск. Деяние с участием нетурецкого должностного лица, связанное с международным бизнесом, всё равно может подпадать под турецкое уголовное право — в дополнение к любой ответственности по законодательству вашей страны (например, по US FCPA или UK Bribery Act).
• Риск в рамках всей группы. Платежи, сделанные дочерней компанией, агентом или партнёром по совместному предприятию должностным лицам в третьих странах, могут иметь последствия, доходящие до турецкого подразделения, если существует достаточная связь с Турцией.

Смежные преступления: злоупотребление влиянием и irtikap

Прокуроры не всегда предъявляют обвинение прямо во взяточничестве. Два смежных преступления часто встречаются в делах бизнеса, и их понимание помогает оценить ваши собственные риски.

Злоупотребление влиянием — nüfuz ticareti (TCK 255)

Статья 255 TCK охватывает «торговлю влиянием»: получение или предоставление выгоды под заявление о способности повлиять на решение публичного должностного лица — независимо от того, реально ли это влияние. Классический сценарий — «решала» или посредник, который говорит: «Заплати мне, и я обеспечу, чтобы нужный человек сказал „да“». Компании подвержены риску здесь через агентов, консультантов и «местных помощников», обещающих доступ. Оплата такому лицу за влияние на должностное лицо сама по себе может быть преступной.

Злоупотребление должностью для получения выгоды — irtikap (TCK 250)

Статья 250 TCK направлена против публичного должностного лица, которое, злоупотребляя своей должностью, принуждает или склоняет лицо к предоставлению выгоды. Это прежде всего преступление, совершаемое самим должностным лицом, но оно важно для компаний, поскольку определяет, как квалифицируется требование должностного лица — и как оценивается ваша собственная реакция.

Корпоративный риск: может ли отвечать сама компания?

По турецкому уголовному праву фактическими правонарушителями являются физические лица — сотрудники, руководители, агенты или посредники, которые дают, предлагают, требуют или принимают взятку. Компанию не отправляют в тюрьму. Но было бы ошибкой заключить, что компания в безопасности.

Турецкое право предусматривает меры безопасности (güvenlik tedbirleri) в отношении юридических лиц, когда преступление взяточничества совершено в их пользу. На практике они могут включать:

• Конфискацию полученной выгоды и орудий, связанных с преступлением;
• Аннулирование разрешений или лицензий, связанных с правонарушением; и
• Сопутствующие последствия, такие как отстранение от участия в государственных тендерах и репутационный ущерб, который может быть разрушительнее любого штрафа.

Индивидуальный риск также поднимается вверх по цепочке. Директора и старшие руководители могут нести личную уголовную ответственность, если они отдали распоряжение, участвовали или сознательно допускали такое поведение — тему, которую мы разбираем в нашем руководстве об уголовной ответственности руководителей компаний.

Как программа комплаенса защищает вас

Вы не можете гарантировать, что никто в крупной организации никогда не поступит неправильно. Что вы можете сделать — это выстроить программу, которая предотвращает большую часть рисков, рано выявляет остальное и демонстрирует, что компания не санкционировала и не потворствовала нарушению. Надёжная турецкая антикоррупционная программа обычно включает:

• Чёткую политику в отношении подарков и гостеприимства с денежными порогами, реестром и прямым запретом на всё, что предлагается для влияния на решение должностного лица.
• Проверку контрагентов (due diligence третьих сторон). Агенты, консультанты, таможенные брокеры и «помощники» — самый частый канал коррупционных платежей. Проверяйте их, закрепляйте в договорах право на аудит и антикоррупционные гарантии и следите за расплывчатыми «гонорарами за успех».
• Дисциплину учёта и отчётности. Точная бухгалтерия — это и хорошее управление, и средство защиты: она снимает маскировку, на которой держится взяточничество, и снижает риск по Налоговому процессуальному кодексу (No. 213).
• Конфиденциальный канал для сообщений, чтобы сотрудники могли сообщать о требованиях и давлении без страха.
• Обучение простым языком для людей, которые реально встречаются с должностными лицами — продажи, логистика, регуляторные вопросы — а не только для юридического отдела.
• План эскалации и реагирования на момент, когда должностное лицо чего-то требует, и на момент, когда вы обнаруживаете, что платёж уже произошёл.

Что делать, если взяточничество вменяется или обнаружено

Если ваша компания получает требование, обнаруживает подозрительный платёж или узнаёт, что находится под следствием, первые шаги имеют огромное значение.

• Не уничтожайте и не изменяйте документы. Сохраняйте документы, переписку и бухгалтерские записи; их фальсификация создаёт новый, зачастую более серьёзный риск.
• Немедленно привлеките турецкого адвоката по уголовным делам. Расследования регулируются Уголовно-процессуальным кодексом (Ceza Muhakemesi Kanunu No. 5271, «CMK»), который устанавливает правила относительно показаний, обысков и прав участников. Первые показания, которые даёт сотрудник, могут определить ход всего дела.
• Проводите внутреннюю проверку под руководством юриста, а не неформально, чтобы работа была структурированной, а её цель — ясной.
• Управляйте параллельными направлениями. Дело о взяточничестве может идти одновременно с налоговыми расследованиями и расследованиями по отмыванию денег; их координация позволяет избежать противоречивых позиций.

Частые вопросы