Заседания совета директоров и ничтожные решения в турецком акционерном обществе: созыв, кворум, заочные решения, конфликт интересов и ничтожность (ст. 390-393 ТТК)

Иностранный инвестор, занимающий место в совете директоров турецкого акционерного общества (anonim şirket), рано или поздно сталкивается с практическими вопросами. Может ли совет собраться без меня? Могу ли я направить коллегу по доверенности? Действительно ли решение, разосланное по электронной почте? Что делать, если председатель просто отказывается созывать заседание? И если большинство принимает решение, лишающее акционера его прав, можно ли его оспорить? Турецкий торговый кодекс (ТТК, Закон № 6102) отвечает на эти вопросы в небольшой группе статей. Статья 390 устанавливает кворум для заседания и для принятия решений, запрет участия через представителя, правило о равенстве голосов, порядок заочного (письменного) принятия решений и требование о том, чтобы решения были составлены в письменной форме и подписаны. Статья 391 перечисляет ничтожные (batıl) решения совета директоров. Статья 392 предоставляет каждому члену совета право на информацию и ознакомление, а после поправки 2024 года — и способ добиться созыва заседания. Статья 393 запрещает члену совета участвовать в обсуждении, если его личный интерес противоречит интересам общества. В этом руководстве каждое правило изложено так, как оно сформулировано в законе, с акцентом на моменты, важные для иностранных акционеров и назначенных ими членов совета.

1. Кто созывает совет директоров и как член совета может добиться созыва

ТТК не оставляет совет директоров без руководителя. Согласно ст. 366(1) ТТК совет избирает из числа своих членов председателя и не менее одного заместителя председателя, который замещает председателя в его отсутствие; устав может предусматривать, что председатель и заместитель председателя или один из них избираются общим собранием. Согласно ст. 366(2) ТТК совет также может создавать комитеты и комиссии, в состав которых могут входить и члены совета, для наблюдения за ходом дел, подготовки докладов по вопросам, выносимым на рассмотрение совета, обеспечения исполнения его решений или внутреннего аудита.

Созыв заседания — задача председателя, и до 2024 года закон говорил лишь о том, что член совета может об этом просить. Ст. 392(7) ТТК по-прежнему начинается с этого правила: каждый член совета может письменно попросить председателя созвать совет. Закон № 7511 от 23 мая 2024 года добавил следующие предложения:

1. Если требование признано обоснованным, созыв осуществляет председатель.
2. Однако по письменному требованию большинства членов совета председатель обязан созвать совет на заседание, которое должно состояться не позднее тридцати дней с даты поступления к нему требования.
3. Если в течение этого срока совет не созван либо с председателем или заместителем председателя невозможно связаться, созыв может быть осуществлён непосредственно членами, заявившими требование.
4. На заседаниях, проводимых по такому созыву, кворум для заседания и для принятия решений определяется по ст. 390(1) ТТК.
5. Устав может предусматривать иной порядок созыва совета директоров.

Из текста следуют два практических вывода. Во-первых, требование одного члена совета не порождает обязанности созвать заседание в течение тридцати дней; её порождает требование большинства членов. Во-вторых, поскольку устав может устанавливать иной порядок созыва, иностранному акционеру, ведущему переговоры о совместном предприятии, следует внимательно прочитать, а при необходимости и составить положение о созыве: закон позволяет уставу устанавливать иной порядок созыва совета, например в части сроков уведомления и его формы.

2. Кворум, большинство, запрет представительства и правило о равенстве голосов (ст. 390(1)-(3) ТТК)

Ст. 390(1) ТТК содержит основное правило: если устав не содержит ужесточающего (более строгого) положения, совет директоров собирается при наличии большинства от общего числа членов и принимает решения большинством членов, присутствующих на заседании. Статья добавляет, что это правило применяется и в случае проведения заседания совета в электронной форме.

Каждый элемент имеет значение. Кворум для заседания считается от общего числа членов, а не от тех, кто в данный момент находится в должности или в стране. Большинство для принятия решения считается от присутствующих членов. Закон упоминает только ужесточающее (более строгое) положение устава, например более высокий кворум или квалифицированное большинство по отдельным вопросам; поэтому при составлении устава установленное законом большинство следует рассматривать как минимум.

Ст. 390(2) ТТК коротка и строга: члены совета не могут голосовать друг за друга и не могут участвовать в заседаниях через представителя (vekil). Поэтому иностранный член совета, который не может приехать, не вправе направить коллегу с доверенностью, чтобы тот занял его место и голосовал за него. Если устав это допускает, законной альтернативой является участие в электронной форме (см. раздел 3).

Ст. 390(3) ТТК регулирует тупиковую ситуацию: при равенстве голосов вопрос переносится на следующее заседание; если на втором заседании голоса вновь разделятся поровну, предложение считается отклонённым. Закон не предоставляет председателю совета директоров акционерного общества решающего голоса. (В обществе с ограниченной ответственностью положение иное: согласно ст. 624(3) ТТК при наличии нескольких директоров они принимают решения большинством голосов, а при равенстве голосов голос председателя имеет преимущество; учредительный договор может предусмотреть иной порядок принятия решений директорами.)

3. Решения без заседания и заседания совета в электронной форме (ст. 390(4)-(5), 1527 ТТК)

Турецкое акционерное общество может принимать решения совета директоров письменно, рассылая проект на подпись. Ст. 390(4) ТТК это допускает, но на условиях, которые нужно соблюдать в точности:

1. Ни один член не требует заседания. Письменный порядок доступен, только если никто из членов не заявил требования о проведении заседания.
2. Предложение в форме решения. Один из членов совета вносит по конкретному вопросу предложение, составленное в форме решения.
3. Одобрение не менее чем большинством от общего числа членов. Большинство считается от полного состава совета, а не от тех, кто ответил.
4. Одно и то же предложение всем членам. Закон делает условием действительности такого решения направление одного и того же предложения всем членам совета. Проект, разосланный только тем членам, от которых ожидают согласия, этому условию не отвечает.
5. Книга решений. Одобрения не обязательно должны находиться на одном листе, но для действительности решения все листы с подписями об одобрении должны быть вклеены в книгу решений совета директоров либо текст должен быть оформлен в решение с подписями согласившихся и внесён в книгу решений.

Ст. 390(5) ТТК устанавливает общее правило для любого решения совета: его действительность зависит от того, составлено ли оно письменно и подписано ли. Устная договорённость, достигнутая в ходе телефонного разговора, или переписка, так и не оформленная в подписанное решение, этому положению не отвечает.

Заседания в электронной форме регулируются ст. 1527(1) ТТК: при условии, что это предусмотрено уставом, совет директоров общества капитала может проводить заседания полностью в электронной форме либо часть членов может участвовать в электронной форме в заседании, на котором другие члены присутствуют физически. В обоих случаях положения закона и устава о кворуме для заседания и для принятия решений применяются без изменений. Кроме того, ст. 1527(3) ТТК для голосования в электронной форме в случаях, указанных в части первой, требует, чтобы общество имело специально предназначенный для этого интернет-сайт, чтобы было заявлено соответствующее требование, чтобы пригодность электронных средств для эффективного участия была подтверждена техническим отчётом, который регистрируется и публикуется, и чтобы сведения о личности голосующих сохранялись. Акционеру, который хочет, чтобы назначенные им иностранные члены совета могли участвовать дистанционно, следует убедиться, что устав содержит такое положение и что эти условия выполнены.

4. Конфликт интересов: когда член совета должен воздержаться от участия в обсуждении (ст. 393 ТТК)

Ст. 393(1) ТТК запрещает члену совета директоров участвовать в обсуждении вопросов, по которым интересы общества противоречат его собственному личному интересу вне общества либо личному интересу вне общества его родственников по нисходящей или восходящей линии, супруга или кровных родственников и свойственников до третьей степени включительно. Запрет действует и в тех случаях, когда неучастие в обсуждении требуется правилом добросовестности.

Далее статья определяет, как решаются сомнительные случаи и что обязан сделать член совета:

• При наличии сомнений вопрос о применении запрета решает совет директоров, и соответствующий член не может участвовать и в этом голосовании.
• Даже если совету о конфликте интересов неизвестно, соответствующий член обязан раскрыть его и соблюдать запрет.
• Согласно ст. 393(3) ТТК причина неучастия в обсуждении и связанные с этим сделки отражаются в решении совета.

Ст. 393(2) ТТК связывает с этим правилом ответственность. Член совета, нарушивший его, а также — если конфликт интересов объективно существовал и был известен — члены, не возразившие против участия этого члена в заседании, и члены, принявшие решение о его участии, обязаны возместить ущерб, причинённый обществу по этой причине. Для совместного предприятия это имеет практическое значение: когда совет одобряет договор с компанией группы одного из акционеров, члены совета, назначенные этим акционером, должны оценить, распространяется ли на них лично ст. 393 ТТК, а результат следует отразить в протоколе.

5. Право члена совета на информацию и ознакомление (ст. 392(1)-(6) ТТК)

Назначенный член совета, которого отстраняют от информации, не может выполнять свои функции, и ТТК рассматривает право на информацию как одну из ключевых гарантий. Согласно ст. 392(1) ТТК каждый член совета вправе запрашивать информацию обо всех делах и операциях общества, задавать вопросы и проводить проверки. Требование члена совета представить совету любую книгу, запись в книге, договор, переписку или документ, рассмотреть и обсудить их советом или членами совета либо получить информацию от руководителя или работника по любому вопросу не может быть отклонено; если оно отклонено, применяется порядок части 4.

Ст. 392(2) ТТК добавляет, что на заседаниях совета лица, на которых возложено управление обществом, и комитеты, как и все члены совета, обязаны предоставлять информацию; требование члена в этой части не может быть отклонено, а его вопросы не могут остаться без ответа.

Вне заседаний совета ст. 392(3) ТТК позволяет члену с разрешения председателя получать от лиц, на которых возложено управление, сведения о ходе дел и об отдельных операциях, а если это необходимо для выполнения его обязанностей, — просить председателя предоставить для ознакомления книги и документы общества. Если председатель отказывает, ст. 392(4) ТТК предусматривает короткий порядок:

1. вопрос выносится на рассмотрение совета в течение двух дней;
2. если совет не собирается или отклоняет требование, член совета может обратиться в суд первой инстанции по коммерческим делам (asliye ticaret mahkemesiAsliye ticaret mahkemesiСпециализированный коммерческий суд первой инстанцииСуд, рассматривающий коммерческие споры и коммерческие дела особого производства; если закон не предусматривает иного — независимо от цены иска.Словарь →) по месту нахождения общества;
3. суд может рассмотреть требование по документам, и его решение является окончательным.

Согласно ст. 392(5) ТТК председатель без разрешения совета также не может вне заседаний получать информацию или знакомиться с книгами и документами общества, а в случае отказа может обратиться в суд в том же порядке. Ст. 392(6) ТТК устанавливает, что права члена совета по этой статье не могут быть ограничены или отменены; устав и совет директоров могут расширить их.

6. Ничтожные решения совета директоров: что охватывает ст. 391 ТТК и чего она не охватывает

Ст. 391(1) ТТК предусматривает, что установления ничтожности (batıl) решения совета директоров можно требовать в суде. Далее она указывает, что, в частности, ничтожны следующие решения:

1. (a) решения, противоречащие принципу равного обращения;
2. (b) решения, не соответствующие основной структуре акционерного общества или не учитывающие принцип сохранения капитала;
3. (c) решения, нарушающие права акционеров, в частности их неотъемлемые права, либо ограничивающие или затрудняющие осуществление этих прав;
4. (d) решения, вторгающиеся в непередаваемые полномочия других органов, а также решения о передаче этих полномочий.

Слова «в частности» показывают, что перечень не является закрытым: четыре категории — это те случаи, которые законодатель решил назвать, а ничтожно ли конкретное решение, оценивает суд с учётом фактических обстоятельств. Несколько иллюстраций того, как могут возникать эти категории, без какого-либо прогноза исхода: решение, предоставляющее одной группе акционеров выгоду, в которой отказано другим акционерам в том же положении, затрагивает категорию (a); решение о распределении капитала общества между акционерами затрагивает категорию (b); решение, препятствующее участию акционера в общем собрании, затрагивает категорию (c); решение совета, которым он пытается принять решения о финансовой отчётности, отнесённые ст. 408(2)(d) ТТК к непередаваемым полномочиям общего собрания, затрагивает категорию (d).

Не менее важно знать, чего ст. 391 не говорит. Она не устанавливает срока и не называет круг лиц, которые вправе предъявить требование; кто обладает правом на иск в конкретном споре, оценивает суд. Она также не предусматривает иска об отмене решений совета директоров. Иск об отмене со строгим сроком относится к решениям общего собрания (ст. 445-451 ТТК), о чём Lexin Legal рассказывает в отдельном руководстве. Для решений совета директоров закон предусматривает установление ничтожности.

Категория (d) касается непередаваемых полномочий других органов, например полномочий, которые ст. 408(2) ТТК закрепляет за общим собранием, и решений о передаче этих полномочий. Собственные непередаваемые и неотъемлемые обязанности и полномочия совета перечислены отдельно в ст. 375(1) ТТК: управление обществом на высшем уровне и дача связанных с этим указаний; определение организационной структуры управления; создание системы, необходимой для бухгалтерского учёта, финансового контроля и — в той мере, в какой этого требует управление обществом, — финансового планирования; назначение и освобождение от должности руководителей и лиц с той же функцией, за исключением руководителей филиалов (редакция изменена Законом № 7511 в 2024 году); высший надзор за тем, действуют ли лица, на которых возложено управление, в частности, в соответствии с законом, уставом, внутренними регламентами и письменными указаниями совета; ведение книги акций, книги решений совета директоров и книги собраний и протоколов общего собрания, составление годового отчёта о деятельности и заявления о корпоративном управлении и представление их общему собранию, подготовка общих собраний и исполнение их решений; уведомление суда при наличии превышения обязательств над активами. Сама ст. 391 не говорит, как следует оценивать решение совета, передающее эти обязанности совета кому-либо другому; этот вопрос оценивает суд, и такое решение требует особой осторожности.

7. Практический чек-лист для иностранных акционеров и назначенных членов совета

Изложенные правила кратки, но за каждым из них стоит документ. Следующий чек-лист следует порядку закона:

1. Прочитайте устав. Проверьте, содержит ли он более строгий кворум (ст. 390(1) ТТК), порядок созыва (ст. 392(7) ТТК), положение о заседаниях совета в электронной форме (ст. 1527(1) ТТК, с условиями ст. 1527(3) ТТК) и как избираются председатель и его заместитель (ст. 366(1) ТТК).
2. Считайте от полного состава. Перед каждым заседанием или заочным решением проверяйте кворум и порог письменного одобрения от общего числа членов (ст. 390(1), (4) ТТК).
3. Не используйте представителей. Член совета, который не может присутствовать, должен участвовать в электронной форме, если устав это допускает, а не направлять представителя (ст. 390(2) ТТК).
4. Рассылайте всем. Предложение о заочном решении должно быть направлено всем членам, а подписанные одобрения должны попасть в книгу решений (ст. 390(4) ТТК).
5. Подписывайте решение. Действительность зависит от того, составлено ли решение письменно и подписано ли оно (ст. 390(5) ТТК).
6. Фиксируйте конфликты интересов. Если член воздерживается от участия по ст. 393 ТТК, причина и связанные сделки отражаются в решении (ст. 393(3) ТТК).
7. Своевременно используйте порядок получения информации. Если председатель отказывает в запросе информации вне заседания, вопрос в течение двух дней выносится на совет, а затем — в суд по коммерческим делам (ст. 392(4) ТТК).
8. Проверяйте решения по ст. 391. Прежде чем принимать решение, затрагивающее права акционеров, капитал или полномочия общего собрания, сверьте его с четырьмя категориями ст. 391(1) ТТК и непередаваемыми обязанностями по ст. 375(1) ТТК.

Если решение совета уже принято и акционер или член совета считает его ничтожным, следующий шаг — письменная правовая оценка решения, устава и книги решений, а затем, при наличии оснований, иск об установлении ничтожности в компетентный суд. Lexin Legal консультирует иностранных акционеров и членов совета директоров по вопросам порядка работы совета и споров, связанных с его решениями.

Частые вопросы