Внезапные проверки и расследования Управления по конкуренции в Турции: что делать

Если сотрудники Управления по конкуренции Турции (Rekabet Kurumu) без предупреждения являются в ваш турецкий офис, сохраняйте спокойствие, впустите их, немедленно вызовите адвоката по конкурентному праву и ничего не удаляйте, не прячьте и не изменяйте. Это «внезапная проверка» (şafak baskını) — выездная проверка (yerinde inceleme), санкционированная Советом по конкуренции (Rekabet Kurulu) на основании Закона о защите конкуренции № 4054 (Rekabetin Korunması Hakkında Kanun No. 4054). Инспекторы могут войти в ваше помещение, изучать и копировать ваши книги и документы, снимать образы (копии) компьютеров и телефонов, читать электронную почту и переписку в мессенджерах. Отказ в доступе, удаление данных или дача вводящих в заблуждение ответов влекут отдельные и серьёзные штрафы и способны существенно ухудшить и без того сложную ситуацию. В этом руководстве объясняется, что именно инспекторы могут и чего не могут делать, каковы права и обязанности вашей компании во время проверки, а также приводится практический план действий на первый час для турецкой команды иностранной компании.

Что такое внезапная проверка и откуда берутся полномочия

Внезапная проверка (şafak baskını; в турецкой практике — yerinde inceleme, «выездная проверка») — это необъявленный визит сотрудников Управления по конкуренции Турции с целью сбора доказательств о предполагаемом нарушении конкурентного права. Заблаговременного предупреждения нет — и это сделано намеренно: смысл в том, чтобы найти документы и данные прежде, чем кто-либо успеет их изъять.

Полномочие на проверку закреплено в статье 15 Закона о защите конкуренции № 4054 (Rekabetin Korunması Hakkında Kanun No. 4054) и осуществляется Управлением по конкуренции (Rekabet Kurumu) в Анкаре, чьим органом, принимающим решения, является Совет по конкуренции (Rekabet Kurulu). Совет назначает или санкционирует проверку; инспекторы (экспертный персонал Управления) проводят её на месте.

Управление также опубликовало рекомендации о том, как проводятся такие проверки, в том числе Руководство по изучению цифровых данных в ходе выездных проверок, где описано, как просматриваются и копируются электронная почта, переписка и хранимые файлы. Эти рекомендации разъясняют практику; само же обязательное полномочие проистекает из Закона № 4054.

Что могут делать инспекторы

Полномочия по статье 15 широки. В ходе законной выездной проверки инспекторы Управления могут:

• Войти в ваше помещение — офисы, филиалы и (при наличии надлежащего разрешения) связанные с ними места и транспортные средства.
• Изучать ваши книги и документы — бумажные дела, договоры, переписку, заметки и любые деловые документы на любом носителе.
• Изучать и копировать цифровые данные — компьютеры, серверы, ноутбуки, телефоны и другие устройства; они могут просматривать почтовые ящики, общие диски и приложения для обмена сообщениями, делать копии или криминалистические образы.
• Получать или запрашивать объяснения — просить сотрудников и руководителей дать устные или письменные объяснения по конкретным вопросам, относящимся к проверке.
• Делать копии и брать образцы — снимать копии документов и данных, чтобы увезти их для анализа в Анкару.

Цифровые данные: не считайте, что что-то «слишком личное», чтобы это смотреть

Современные проверки во многом строятся вокруг цифровых доказательств. Инспекторы обычно снимают образы устройств и просматривают деловую электронную почту и приложения для мгновенного обмена сообщениями (включая чаты, используемые для работы). Практическая проблема для иностранных компаний — граница между деловыми и личными данными на одном и том же устройстве или в одной учётной записи. Руководство Управления по цифровым данным регулирует, как это решается, но не следует исходить из того, что рабочий чат, личный телефон, используемый в рабочих целях, или удалённое сообщение недосягаемы. Относитесь ко всему, что создано на рабочем устройстве или синхронизировано с ним, как к потенциально доступному для просмотра.

Ваши права и обязанности во время проверки

Внезапная проверка — это не обыск с участием вооружённой полиции и не нечто безграничное. У вас есть реальные права — но они соседствуют с твёрдой обязанностью сотрудничать. Нарушить этот баланс в любую сторону опасно: упорное препятствование влечёт штрафы за воспрепятствование, а пассивность может допустить в дело вред, которого можно было избежать.

На что вы имеете право

• Увидеть удостоверения и разрешение. Попросите каждого инспектора предъявить служебное удостоверение и документ, подтверждающий, что проверка санкционирована, и зафиксируйте указанные в нём предмет и пределы. Проверка должна оставаться в этих пределах.
• Позвонить вашему адвокату. Вы можете связаться с адвокатом по конкурентному праву и попросить, чтобы он присутствовал лично или подключился по телефону. На практике вы можете попросить, чтобы содержательный просмотр подождал короткое, разумное время, пока адвоката удастся вызвать, — но это нельзя использовать для затягивания, и инспекторы не обязаны приостанавливать проверку бесконечно.
• Вести собственную запись. Вы можете хранить собственную копию того, что изымается или копируется, фиксировать, с кем проводились беседы, и записывать любые возражения (например, по вопросу адвокатской тайны или пределов проверки).

Что вы обязаны делать

• Обеспечить вход и доступ. Отказ или задержка во входе сами по себе могут быть расценены как воспрепятствование.
• Всё сохранять. Не удаляйте письма или файлы, не очищайте телефоны, не уничтожайте документы и не давайте никому в других подразделениях группы указания делать это — в том числе после прибытия инспекторов.
• Отвечать правдиво и в пределах проверки. Сотрудники не должны давать ложные или вводящие в заблуждение объяснения. Если вопрос выходит за пределы чьих-либо знаний или пределов проверки, правомерно сказать об этом и переадресовать к адвокату, но недопустимо выдумывать ответы.

Цена ошибки: воспрепятствование и предоставление недостоверных сведений

Закон № 4054 рассматривает вмешательство в проверку как серьёзное нарушение само по себе, отдельно от того, что бы Управление ни расследовало. Воспрепятствование или создание помех выездной проверке — отказ в доступе, блокирование изучения документов или несотрудничество — подвергает компанию административным штрафам. То же касается предоставления неверной, неполной или вводящей в заблуждение информации в ответ на запросы Управления.

Два обстоятельства делают это особенно серьёзным для иностранных компаний:

• Это не зависит от существа дела. Вас могут оштрафовать за воспрепятствование, даже если лежащее в основе подозрение в нарушении конкуренции окажется необоснованным. Воспрепятствование само по себе является нарушением.
• Уничтожение доказательств — худшая его форма. Удаление данных, сброс устройств или уничтожение документов, когда проверка предвидится или уже идёт, — это поведение, которое Управление преследует наиболее жёстко, и оно также может быть истолковано как свидетельство того, что было что скрывать.

О более широком режиме ответственности по Закону № 4054 — включая ключевые штрафы за картели, злоупотребление доминирующим положением (hâkim durum) и преждевременное завершение сделок при слияниях (gun-jumping) — см. наше руководство по комплаенсу для иностранных компаний. Мы никогда не гарантируем исход; цель правильного реагирования на проверку — не ухудшить положение.

Ваш план действий на первый час

Первый час внезапной проверки нередко определяет всё дело. Турецкий офис иностранной компании должен уметь выполнить нижеследующее без импровизации. Закрепите это в коротком письменном протоколе и отрепетируйте.

Минуты 0–10: локализуйте и звоните

1. Стойка ресепшн встречает, а не сопротивляется. Тот, кто встречает инспекторов, проверяет их удостоверения, принимает документ-разрешение и провожает их в переговорную комнату. Никто не говорит «приходите позже».
2. Запустите протокол. Ресепшн немедленно оповещает назначенное внутреннее контактное лицо (часто это руководитель по стране или ответственный за юридическую/комплаенс-функцию) и ИТ-отдел.
3. Звоните адвокату по конкурентному праву прямо сейчас. Сделайте звонок в первые минуты, а не после того, как инспекторы начали. Спросите, может ли адвокат прибыть лично или подключиться по телефону, и попросите инспекторов по возможности допустить короткое, разумное ожидание.

Минуты 10–30: стабилизируйте обстановку

1. Остановите любое удаление — и скажите об этом персоналу вслух. Дайте всем указание, по возможности письменно, не удалять письма, сообщения или файлы и не изменять никакие устройства. Приостановите любые автоматические процедуры удаления данных, если ИТ может сделать это, ничего не уничтожив.
2. Назначьте «сопровождающих». Прикрепите к каждому инспектору представителя компании, чтобы наблюдать, делать заметки и вести параллельную запись того, что изучается и копируется.
3. Фиксируйте пределы проверки и возражения. Запишите заявленный предмет проверки и поднимайте — спокойно и под запись — любую обеспокоенность тем, что запрос выходит за эти пределы или затрагивает действительно привилегированную правовую консультацию внешнего адвоката.

На протяжении остальной проверки

1. Сотрудничайте в пределах проверки; разумно направляйте вопросы. Пусть сотрудники отвечают на фактические вопросы, ответы на которые они действительно знают; всё юридическое, стратегическое или выходящее за пределы их знаний направляйте адвокату.
2. Храните копию всего изъятого. Ведите собственный список и, по возможности, копии скопированных данных и изъятых документов.
3. Не обсуждайте существо дела внутри компании по почте/в чатах во время проверки — именно эти каналы могут как раз копироваться.
4. Сразу после проверки проведите разбор с адвокатом, чтобы оценить риски, сохранить вашу запись и определить дальнейшие шаги (в том числе целесообразность какого-либо самораскрытия или ответа).

Как иностранной компании подготовиться ещё до того, как проверка вообще случится

Хорошую реакцию на проверку нельзя сымпровизировать. Лучше всего такие проверки проходят те компании, которые подготовились, пока всё было в порядке. Практическая и недорогая подготовительная работа включает:

• Письменный протокол на случай внезапной проверки на местном рабочем языке, где указано, кто что делает в первый час и как связаться с адвокатом по конкурентному праву в считаные минуты.
• Обучение ресепшн и ИТ-отдела — людям, которые вероятнее всего окажутся на месте первыми, нужно знать, что инспекторов следует впустить, принять разрешение, сохранить данные и оповестить руководство.
• Назначенный внешний адвокат по конкурентному праву, доступный по короткому уведомлению и заранее ознакомленный с вашим бизнесом, чтобы не начинать с нуля.
• Гигиена коммуникаций — обучите коммерческие, сбытовые, кадровые и закупочные команды тому, чего не следует фиксировать письменно, и помните, что в Турции письма штатных юристов не защищены адвокатской тайной надёжным образом.
• Реальная программа комплаенса, адаптированная под ваш профиль рисков в Турции, чтобы проверка обнаружила задокументированную культуру соблюдения требований, а не проблему.

Чем помогает Lexin Legal

Lexin Legal консультирует иностранные компании, работающие в Турции, на протяжении всего жизненного цикла вопросов конкуренции — подготовка и репетиция протоколов на случай внезапных проверок, обучение команд в стране, присутствие на проверках или подключение к ним, а также представление интересов клиентов в последующих расследованиях Совета по конкуренции и любых процедурах урегулирования или смягчения ответственности (pişmanlık/aktif işbirliği). Если проверка идёт прямо сейчас, первоочередная задача — привлечь адвоката прежде, чем кто-либо коснётся данных. Чтобы подготовиться заранее или отреагировать на текущую проверку, см. нашу практику корпоративного права и M&A или свяжитесь с нашим стамбульским офисом.